关于非煤矿矿山安全评价质量控制点的选择与对策
一、准确理解和把握非煤矿矿山安全评价类别
1、矿产资源开发利用方案--非煤矿矿山的基础性安全资料。
按照国土资源部《关于加强对矿产资源开发利用方案审查的通知》，凡新建矿山申请采矿权时（采矿许可证），必须按要求编报开发利用方案，并规定矿山企业必须具有保障安全生产的设施，矿山工程安全设施的设计，必须经劳动安全行政主管部门的审查。小型非煤矿矿山可将其视同项目可行性研究报告，作为安全预评价依据。大中型矿山则要求另行编制项目可行性研究报告。
2、可研阶段的安全预评价。
根据《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》的规定，建设项目在可研阶段应当进行安全预评价。安全预评价报告的内容和格式，按照《安全预评价导则》的要求执行。
3、初步设计的安全专篇。
工程项目的初步设计，需要对其环保、消防、安全、节能、水土保持等方面进行专业审查。其中的安全专篇的编制深度，应当满足《金属非金属矿山建设项目初步设计<安全专篇>编写提纲》的要求。建设项目的安全设施设计应当经安全生产监督管理部门审查同意。未经审查同意的，不得施工。
4、 项目竣工投产的安全验收评价。
根据《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》规定，建设项目在竣工投产前（即完成建设内容及试生产运行正常后），应当进行安全验收评价，其目的在于确保主体工程和安全设施的“三同时”。
5、 生产过程中的安全现状综合评价。
根据《非煤矿山安全评价导则》的规定，应定期对存在重大安全隐患的矿山及尾矿库进行安全现状综合评价，目的在于对企业的安全设施及其管理状况进行客观评价，对存在问题提出对策措施。在企业发生了重大的安全事故后，必须立即进行安全现状综合评价。
评价单位主要的产品是安全预评价报告、安全验收评价报告、安全现状综合评价报告等，这是一项专业性很强的工作。
二、 准确把握安全评价报告的主要审查内容
从总体上说，质量控制人对安全评价报告的审查应当在以下几个方面作出评价：
⑴ 评价单位的资质是否符合要求；
⑵ 采用国家法律法规、标准规范的符合性和有效性；
⑶ 危险因素分析、安全评价单元的划分、评价方法的选择及安全建议措施的合理性、完整性、针对性；
⑷ 对安全评价报告作出的评价结论的可靠性、可信性、或者风险的可控性作出评价。
在具体实施审查时，一般要涵盖以下几个方面：
1、 文件的格式性审查。如资质证书的业务范围及有效性；各章节内容的编排（目录）是否符合《导则》的要求（“安全预评价导则”和“非煤矿山安全评价导则”）；附件附图是否齐全有效（一般应包括：①企业法人营业执照；②安评委托书；③开采许可证；④主管部门对项目立项申请的批准/同意备案文件；⑤项目的总平面布置图等主要附图及其签署的完整性；⑥矿山设计文件、地勘资料的盖章封页复印件等）；依据的标准规范是否有效并涵盖评价内容，初步设计的安全专篇是否对可研阶段安全预评价所提出的缺陷和安全建议措施进行了修改/落实等。
2、 通用性的常规审查（共性）。如评价依据的有效性（预评价为可研报告；验收评价为经过评审备案的初步设计安全专篇）；评价内容是否涵盖了项目的全部建设内容或委托书的委托内容；矿山的开采规模、范围、标高是否与采矿许可证的内容相符；对地震设防烈度、重大危险源辨识、项目选址的合理性、特种设备的种类及管理要求等的分析说明是否合理；对工程项目一般都具有的地震、防雷、防火灾、防电击、防机械伤害、高空坠落、车辆伤害、防尘、防噪声等的安全措施、对安全管理机构、人员、制度的要求是否分析到位；项目安全投资的范围、数额和比例；对文字性差错的审查等。
对项目危险源的分析评价并提出应对措施是安全评价报告的重点内容，尽管不一定构成重大危险源。例如矿山项目的终了边坡、排土场的稳定性；洪水及泥石流危害；易燃易爆物品管理如炸药库、油料库、开拓井巷穿越煤线或开采煤系矿层等；压力容器、管网、锅炉等特种设备的管理；噪音、粉尘等职业危害源等，均是安全评价报告不能忽视的内容。
3、 项目特性部分的审查（个性）。
⑴露天矿山：露天矿山的主要安全隐患存在于边坡稳定性、爆破作业及爆破材料储存、排土场的稳定性、油库及空压机站等，可能包括的评价单元有：
地质条件单元；
边坡稳定性单元；
开拓系统单元；
采装运输单元；
爆破工艺及爆破材料储存单元；
排土场单元；
工业场地布置单元；
防排水单元；
供配电单元；
职业危害单元；
安全管理单元。
⑵地下矿山：地下矿山的主要安全隐患在于瓦斯、透水事故、冒顶垮塌、爆破作业及爆破材料储存、压气/通风/排水/提升系统的事故、排土场的稳定性等。可能包括的评价单元有：
地质条件单元；
开拓运输系统单元；
采矿方法单元；
矿井通风单元；
爆破工艺及爆破材料储存单元；
废石场单元；
工业场地布置单元；
防排水单元；
供配电单元；
职业危害单元；
安全管理单元。
⑶尾矿库：尾矿库和排土场都是具有高势能的人造泥石流危险源。可能包括的评价单元有：
尾矿库库址选择单元；
尾矿坝稳定性评价单元；
尾矿输送、排放及回水系统单元；
防洪排水设施单元；
排渗系统单元；
尾矿库观测设施单元；
尾矿库施工建设单元；
安全管理单元。
如果评价对象包括选矿厂，则还应当分析：
选矿药剂的危险、有害因素及其运输、储存、使用管理要求；
选矿机械设备的危险、有害因素；
选矿尾水的水处理系统。
4、对评价结论的审查。
⑴对于安全预评价报告，根据《安全预评价导则》的要求，评价结论应包括：
① 简要列出主要危险、有害因素的评价结果，明确应重点防范的危险、有害因素和应重视的安全对策措施建议；
② 指出评价对象与国家有关法律法规、标准规范的符合性；
③ 给出评价对象在建成后或措施实施后的整体安全性评价结论，即对项目安全生产的保障程度或风险的可控性；
④ 应指出被评价文件/设计中的主要不足和缺陷，提出要求改进的方向。
⑵对于安全验收评价报告，评价结论应包括：
① 本项目安全预评价报告中提出的建议措施、初步设计安全专篇提出的安全设施的具体内容是否已经施工建设并且进行了试运行，具备了与主体工程同时投运的条件；
② 被评价企业的安全管理机构、安全管理制度（包括岗位责任制）、安全管理档案（如隐蔽工程的验收记录、特种设备台帐、安全教育/培训记录、事故处理记录等）是否建立和健全，特种作业人员是否具备必要的资质等；
③ 指出本项目投产后可能存在的主要危险、有害因素以及应当补充落实、完善的安全对策措施；
④ 提出是否具备对本项目进行安全验收的条件的结论性意见。
⑶ 对于安全现状综合评价报告，评价结论应包括：
① 被评价企业现有的安全设施是否健全、有效，指出存在的主要问题；
② 被评价企业的安全管理机构、安全管理制度、安全管理档案是否建立和健全，特种作业人员是否具备必要的资质等；
③ 指出本项目当前存在的主要危险、有害因素以及在安全管理上的不足和缺陷，提出应当补充实施、完善的安全对策措施，或者要求改进的方向；
④ 提出本项目是否具备持续生产的结论性意见。对于尾矿库，还应确定出被评价尾矿库的安全度（分为危、险、病、正常库四级）。
5、原设计文件中的重大设计缺陷（如技术方案明显不合理，设计的重要基础资料欠缺，经济评价的错误等），虽然不一定属于人身和设备的安全问题，但在审查中也应一并提出，因为这涉及投资的安全可靠性。
三、 安全评价机构质量管理体系的改进对策建议
（一）对提高安全评价报告质量的建议
质量是企业的生命，对于评价机构而言尤其如此。因为顾客购买的是“评价报告”这种知识型的软件产品，他事先无法知道你将提供的产品的质量，只有从你的业绩、信誉度上去了解你。因此你的产品是经不起“砸锅”的，经常出劣质“评价报告”是“自杀”行为，会使你信誉扫地，没有顾客再来找你。从根本上说，企业的竞争能力来自于过硬的产品质量。
影响产品质量的因素有三个方面：
① 首先是人的素质。一切工作都是要有人来做的，劳动力是生产力的第一要素。人的素质包括两个方面：一方面是职业道德和心理素质，包括事业心、责任心、良好的工作态度和协作精神；另一方面是业务能力和水平，包括知识更新的能力。这两类素质前一种更为重要。
② 其次是科学的管理体系。管理得好，能使工作组织得有条不紊，错误能得到及时的发现和控制，员工的积极性和企业的潜能能得到充分的发挥，产品的质量能够得到保证。从这点上说，管理也是生产力。
③ 然后是必要的工作条件。即“合理的资源配置”，包括良好的工作环境、必要的生产装备、专业性的技术资料（标准、规范、技术档案、书籍等），没有这些物质条件，会使“巧妇难为无米之炊”。
评价报告发生错误原因有：
1、责任心不强、粗心大意造成的错误约占40%，属于非技术因素即人员素质（责任感、职业道德）造成。如：复制其他项目的内容时，不修改其项目名称、地理位置、交通条件及评价内容等，小数点点错，计量单位弄错，文件缺页/重页，漏装资质证书等。
改进建议：加强素质教育、定期剖析质量问题、制定适当的奖惩措施。
2、对项目的专业技术不熟悉。
① 泛泛而评，缺乏对本项目的针对性，没有评到点子上。
② 对专业性很强的标准/规范的内容不熟悉。
③ 缺乏实践经验和感性认识，机械抄套别的项目。
④ 知识老化，对近年来的新技术、新设备不熟悉。
改进建议：加强专业学习、培训，请教有关专业人员，组织现场参观。
3、项目本身先天性的不足。
① 地质勘探深度过浅，矿产储量级别低，工程地质、水文地质情况不详。
② 业主未能充分提供项目的现状或进展状况，如已有老采空区的位置不详。
③ 原可研报告的设计深度不足，内容简单、粗糙。如以“开发利用方案”替代可行性研究报告来进行安全预评价。
改进建议：加强与业主的沟通，在项目现场进行踏勘、调查以弥补资料的不足；在安评报告明确指出原设计的不足之处，并要求改进。
（二）对提高安全评价机构的质量管理水平的建议
1、聘好、用好专家。应当聘请主要工艺专业的专家，不要只聘辅助专业的专家。例如，尾矿库项目聘采矿专家，水泥厂项目聘土建专家等，这就不可能提出有针对性的、重要的意见和建议，因为人没有请对。请了专家，就要求他们提出书面的审查意见，这样不仅有利于提高评价报告质量，也有利于考察专家的水平，防止滥竽充数的南郭先生。
2、加强质量控制。原则性问题或编写提纲应当组织讨论确定，重要章节应有专人校审，报告编制完成后应有人总体校阅，消灭文字差错、前后矛盾、错误拷贝等缺陷。有条件时最好在公司内部预讲，这样比较容易发现问题。要防止有人以保护知识产权为名在单位内部搞技术封锁/技术保密，好的经验、教训应当在公司内部共享，报告应当反映本公司的水平，而不仅是个人或某些人的水平。
3、技术负责人、项目负责人、过程控制负责人要切实负起各自的责任来，认真把关、审阅。什么叫“过程控制”？就是工作程序中的每一步都要有控制，包括“事前指导、中间检查、成品检验”的三环节管理。过程控制负责人要协调好各专业、各编写人的衔接，包括出版、装订等环节的质量控制。
4、正确对待安监部门组织的专家评审。专家提出的合理、中肯的意见，回公司后要组织评讲、介绍，使之成为全体人员的共同财富或教训，把每一次评审作为学习提高的机会，不断总结，不断有所进步。专家提出的不太切合实际、一时难以修改的意见，应和业主协商，提出解决办法。
5、为了保证质量、提高效率，可以推荐编得好的报告作为“范本”。但是要求各位在引用或拷贝“范本”的内容时，一定要针对本项目的实际情况进行取舍或修改，切忌整篇照抄照套，以至于闹出笑话来。
6、加强公司人员的业务学习，提高业务水平。例如，熟悉、掌握强制性标准/规范的内容，这是安评人员的基本功，也是专家评审的重要依据。
7、在进度和质量存在矛盾的时候，应当坚持“质量第一”的理念，不能牺牲质量保进度。必要的工作周期和程序是必须坚持的。这点说起来容易做起来难，关键在于领导。
8、评价机构应当有完善的质量管理制度，以法治取代人治，做到有章可循，有令必行，由禁必止。当然，制度本身要有很好的针对性、可操作性和可检查性。
9、建立良好的企业文化和有效的激励机制，创造良好的工作氛围，激发员工的工作潜能。要留得住人才，企业要有凝聚力。
四、编制安全评价报告的十大注意事项
1、一份高质量的安全评价报告，其最重要的特点是有很强的针对性而且切中要害。那种泛泛而谈、对于任何工业项目均适用的通用性分析，不可能引起企业的重视。只有针对性强的分析评价，才能对企业的安全管理有实质性的帮助。例如，《企业职工伤亡事故分类》GB6441将危险有害因素分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、灼伤、高处坠落……等20类，但对于不同的企业，其主要的危险有害因素是不一样的，必须进行有针对性的分析。这就要求评价人员熟悉被评价企业（项目）的生产流程及其特点。
2、评价报告中对原设计基础资料不足的问题必须指出来，因为存在安全风险。例如：
①矿山的勘探程度过低，用普查报告作可研报告。
②老采空区的分布位置不清，已有采矿坑道及采空区资料不详细，则会对安全生产带来隐患。评价报告应针对问题提出改进建议，要求在做生产开采计划时，必须详细了解已有井巷及采空区的数量、位置和体积，预防突然涌水、塌陷等灾害事故的发生。又如：水文地质资料无最大涌水量预测，《金属非金属矿山安全规程》要求：“除检修泵外，其他水泵应能在20h内排出一昼夜的最大涌水量”，即设计不能仅要按正常涌水量来考虑，还必须用最大涌水量进行校核。
③厂址、工业场地的工程地质条件不清，是否有不良地质现象未交待。地表工业场地的工程地质情况不明，则具有一定的安全隐患。是否有不良地质现象（滑坡、断层、溶洞、破碎带等），是否需要进行建、构筑物的地基处理等应进行交待。
④用项目建议书、初设（代可研）、开发利用方案来做安全预评价报告。
3、对部分民营企业采用落后设备、设施，要有原则的态度。例如：
① 地下矿山采用自然通风。（见《矿山安全规程》第6.4.2.1条）
② 采用小四轮拖拉机进坑搞运输。（见《矿山安全规程》第6.3.1.17条）
③ 矿柱回采无安全措施要求。（见《矿山安全规程》第6.2.2.11条）
④ 采用农村电网作为矿山供电电源。
4、评价结论是否能说“基本符合”？这有两类情况：
①有的不行，例如《矿山安全规程》要求，每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，对于此条，要么符合，要么不符合，没有“基本符合”之说。
②有的可以，例如对于提升装置的机电控制系统的安全保护装置，《矿山安全规程》第5.3.6.4（露天），6.3.5.10（井下）条要求，应设限速保护装置、主电机的短路及断电保护装置、过卷保护装置、过速保护装置、过负荷及无电压保护装置、操纵手柄与安全制动之间的连锁装置等，如果设计只提到安装了短路及断电保护装置和过卷保护装置，没有其他保护装置，只能算“基本符合”，因为已经有了最主要的保护装置，但还不能完全满足《矿山安全规程》的要求。
如属“基本符合”，则必须能够指出那些次要的问题还需要进一步完善或落实。
5、遇到原设计深度不足或者有严重缺陷时，应在评价报告中明确指出来。有人认为，设计缺陷由设计单位负责，我们只对安全评价负责，设计文件怎么说，我们就怎么评。这话不全对，因为大家都应当对业主负责，对工程项目负责，这也是对社会负责。评价报告应当敢于提出批评性意见，不能怕得罪人。业主可以据此要求设计单位改进设计。此外，你要评价设计，就应当站得比设计高，对设计单位提出的原始数据、计算过程、设计结果进行评论，必要时重新验算，并从安全角度提出自己的结论。
6、不要笼统地要求企业“严格按照XX标准/规范执行”，或者照抄标准/规范的具体条款。因为企业自己手上也有这些标准/规范。应当有针对性地提出建议措施。
7、由于标准/规范的要求不仅是针对可研方案的，而更主要是针对设计、施工、生产管理的，因此对于可研方案的编制深度达不到的内容，不应以标准/规范的某些具体条款去检查衡量。
8、评价结论要符合《导则》的要求。对于预评价，不仅要指出设计对于标准/规范的符合性，而且要指出措施实施后对安全生产的保障程度。对于验收评价，要给出是否实现了“三同时”达到安全验收的基本条件。
9、要重视报告附件的完整性和有效性（指盖章和签署）。例如，安全评价（任务）委托书，企业法人的营业执照，项目立项的依据文件，采矿权属的证明文件，作为评价依据的文件封页（包括设计、勘探），主要附图等。
10、“安全验收评价报告”的内容应注意：
① 应列出设计所涉及的本工程“安全投入”范围内的安全设施的主要内容，并且评价它们是否已经与主体工程同时施工建设、调试、试运行，具备安全验收的基本条件。这是“验收评价”下“三同时”结论的主要依据。
② 在安全对策措施中，不应当有诸如“应按XX标准/规范执行”、“应当如何如何……”的建议，因为此时工程已经建成，“验收评价”应评价是否按照设计要求和标准/规范的要求实施了建设，如有不满足、不完善之处，应当如何进行改进/补救，“验收评价”的安全对策措施不能等同于“安全预评价”。
③ “验收评价”应指出投产运行后的主要危险、有害因素及应采取的主要对策措施。
④ 适当介绍典型的事故案例，分析其发生原因、应采取的防范措施，对于新建的厂矿企业具有较好的警示意义，但案例必须切合本项目的具体情况。
⑤ 验收报告的附图应当是竣工图资料，不应该是初步设计的图纸，因为施工过程中原设计可能有变更。